多选题财务公司违反委托业务有关规定的,银监会及其派出机构将根据《银监法》等法律法规,采取()等监管措施。A责令改正B罚款C暂停相关业务D重组

多选题
财务公司违反委托业务有关规定的,银监会及其派出机构将根据《银监法》等法律法规,采取()等监管措施。
A

责令改正

B

罚款

C

暂停相关业务

D

重组


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相关考题:

银监会及其派出机构可以依法对银信类业务违规行为采取按业务实质补提资本和拨备的监管措施。() 此题为判断题(对,错)。

证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。 A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、罚款

银监法制定的监管银行业的基本制度和措施,主要有()A、银监会对银行业金融机构行使监管权力以银监法为依据。B、银监会依法、独立行使对银行业金融机构的监管权力。C、针对银行业金融机构的不同问题采取灵活的、递进的纠正措施和处罚措施D、银监会行使监管权力由必要的监督和问责制约。

证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函

中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项。?A:①②④B:①②③④C:①③④D:①②③

证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:责令处分有关人员

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的()等中介服务机构违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。??A.装修公司B.资产评估机构C.律师事务所D.会计师事务所

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令限期整改D.责令停业整顿

证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚D.采取监管措施

派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。A.撤销业务资格B.出具警示函C.责令限期整改D.监管谈话

派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。A: 相关文件抄送B: 相关处罚资金报送C: 相关审计报告抄送D: 相关处罚人员移交

期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.取消从业资格

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户A: Ⅰ. Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅲ.

中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记人其诚信档案的事项包括( )。Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅲ.中国证监会认定的其他事项;Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

按照《商业银行并购贷款风险管理指引》管理规定,()依法对商业银行并购贷款业务实施监督管理,发现商业银行不符合业务开办条件或违反本指引有关规定,不能有效控制并购贷款风险的,可根据有关法律法规采取责令商业银行暂停并购贷款业务等监管措施。A、人民银行B、银监会及其派出机构C、财政部D、审计署

证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函

中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B、在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D、持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

财务公司违反委托业务有关规定的,银监会及其派出机构将根据《银监法》等法律法规,采取()等监管措施。A、责令改正B、罚款C、暂停相关业务D、重组

多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。[2016年9月真题]A责令停业整顿B出具警示函C监管谈话D责令限期整改

单选题公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,(  )可以采取责令清理违规业务等监管措施。[2016年9月真题]A证券交易所B证券登记结算机构C中国证券业协会D中国证监会及其派出机构

多选题按照《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》规定,银监会对未达到监控指标值要求的财务公司,将根据未达标的具体情况并结合日常监管掌握的信息,采取()等监管措施。A监督管理谈话B现场检查C责令限期整改D暂停业务

多选题银监法制定的监管银行业的基本制度和措施,主要有()A银监会对银行业金融机构行使监管权力以银监法为依据B银监会依法、独立行使对银行业金融机构的监管权力C针对银行业金融机构的不同问题采取灵活的、递进的纠正措施和处罚措施D银监会行使监管权力由必要的监督和问责制约

多选题证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函

单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、()等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员 Ⅳ.责令暂停新增客户AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢⅣDⅠ、Ⅲ

多选题中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。A财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的