判断题1/4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。()A对B错

判断题
1/4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。()
A

B


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多选题境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由以下()部门制定。A国务院商务主管部门B外汇管理部门C国务院期货监督管理机构D期货业协会

多选题下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。A商品期货合约交易及其相关活动B金融期货合约交易及其相关活动C期权合约交易及其相关活动D大宗货物交易及其相关活动

单选题期货市场的监督管理机构是()。A期货业协会B中国证监会C国务院期货监督管理机构D期货公司

多选题导致期货交易所终止的情形包括(  )。A解散B设立分所C分立D合并

单选题期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A期货交易所B证券交易所C期货公司D基金管理公司

单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2年B3年C4年D5年

判断题非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但非结算会员可以自由使用。()A对B错

单选题公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由( )。A中国证监会提名,监事会通过B中国证监会提名,股东大会通过C中国期货业协会提名,监事会通过D股东大会提名,董事会通过

单选题聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起()个工作日内向协会报告。A10B15C20D30

判断题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时,首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度,如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的,应当及时提出整改意见,再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长,董事会常设的风险管理委员会或者监事会,甚至是监管部门。(  )[2014年7月真题]A对B错

单选题下列关于客户账户管理的表述,错误的是(  )。[2016年3月真题]A期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B期货公司应当为客户申请交易编码C客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易

多选题( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料,确保财务记录和档案完整、真实A中国证监会B期货交易所和期货公司C财政部D保障基金管理机构

多选题制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有(  )。[2015年3月真题]A保障期货从业人员执业安全B规范期货从业人员执业行为C促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D维护期货市场秩序

单选题对经过整改符合要求的期货公司,国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。A2日B3日C5日D7日

多选题以下关于期货公司资产管理业务的说法,正确的有( )。A期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。B投资收益由客户所有,损失由客户承担C期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务D期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务

多选题出现( )等情况,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A保障基金总额足以覆盖市场风险B保障基金总额达到5亿元人民币C期货交易所、期货公司遭受不可抗力D期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

单选题期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起()日内向相关机关报告。A5B7C10D15

单选题期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(  )。[2015年3月真题]A20%B30%C10%D25%

单选题有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是?a.结算机构应提存赔偿准备金b.第一次应提存台币三亿元c.并于每季终了后十五日内,按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d.赔偿准备基金得贷予他人()Aa b c dBa b cCb c dDa b

多选题下列关于理事长的说法中,正确的是()。A理事长及副理事长由中国期货业协会提名,理事会选举产生B理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C理事长在经中国证监会批准后,可兼任总经理D理事长因故临时不能履行其职权时,可指定副理事长或理事代其履行职权

多选题期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有( )。A经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D注册资本不低于8000万元人民币

判断题期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。(  )[2010年9月真题]A对B错

判断题当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。()A对B错

单选题甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于()。A资助恐怖活动罪B参加恐怖组织罪C洗钱罪D不构成犯罪

多选题在该案例中王某违犯了下列(  )规定。A挪用客户保证金B违规划转客户保证金C收取保证金不入账D不按照规定接受客户委托

多选题期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A期货公司合规经营、风险管理状况B期货公司内部控制状况C首席风险官所做的尽职调查D首席风险官提出的整改意见

单选题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3B5C7D10

单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对(  )进行测试。[2012年5月真题]A期货公司开户人员B投资者C专职介绍业务人员D公司市场开发人员