个人财务规划师在提供服务的过程中所需要了解的信息时分繁多，主要包括客户的个人信息和证券信息两大类。
个人财务规划师在提供服务的过程中所需要了解的信息时分繁多，主要包括客户的个人信息和证券信息两大类。
相关考题：
以下关于保护客户隐私的说法不正确的是：()。A.银行员工不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私C.银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息D.银行员工应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供服务，可以将客户信息带至新机构，在介绍新机构的产品与服务后，由客户自行选择是否购买其产品或服务
个人理财规划旨在针对个人的财务状况和财务目标提供或设计相应的金融服务或产品计划，通常包括六个步骤。以下是关于理财规划师在搜集信息阶段的相关论述，正确的是( )a、需要搜集的客观信息包括客户持有的证券清单、资产和负债清单、年度收支表及当前保险状况等;b、需要搜集的主观信息包括客户及其配偶的期望、恐惧感、价值观、风险态度和非财务目标方面的信息，这些信息的重要性往往不亚于客观信息;c、需要设法帮助客户克服防范心理，建立相互信任关系，或以书面合同形式规定保密责任，提高信任程度;d、通过面对面的交流，充分听取意见并加以归纳总结，帮助客户及其配偶识别并明确理财目标和自身的风险承受能力。A.a、b、c、dB.a、b、cC.a、b、dD.a、c、d
证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。Ⅰ．客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资知识、投资经验Ⅳ．投资目标、风险偏好 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ
需要告知客户的理财服务信息包括（ ）。A.解决财务问题的条件和方法B.了解、收集客户相关信息的必要性C.如实告知客户自己的能力范围D.了解并明确客户的财务问题或理财目标E.清楚表达能为客户提供和不能为客户提供的服务
下列关于银行业保护客户隐私的说法错误的是( )。A.银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息B.银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息C.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私D.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供服务，可以将客户信息带至新机构
下列关于银行业保护客户隐私的说法中，错误的是( )。A.银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息B.出于好奇和其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私C.银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息D.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续向客户提供服务，可以将客户信息带至新机构
以下关于保护客户隐私的说法中，不正确的是( )。A．在离职后可以将客户信息带至新机构，向其介绍新机构的产品与服务B．出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为C．银行应当保护在为客户提供开户服务时了解到的客户财务状况信息D．银行业从业人员不得违反规定透露任何客户资料和交易信息
理财规划师收集客户的信息时，不需要做的是()。A:对客户的财务信息要有充分了解B:对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解C:还要了解客户的期望目标D:对客户的各方面信息作全面了解，包括隐私
理财规划师收集客户的信息时，不需要做的是( )。A.对客户的财务信息要有充分了解B.对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解C.要了解客户的期望目标D.对客户的各方面信息做全面了解，包括隐私
下列有关出售、非法提供公民个人信息罪的说法不正确的是（）。A、犯罪主体要求是国家机关或金融、电信、医疗等单位的工作人员B、所提供的个人信息要求系本单位在履行职责过程中所得到的C、所提供的个人信息要求系本单位在提供服务过程中得到的D、个人信息包括公民和单位的有关信息
根据《电信和互联网用户个人信息保护规定》的规定，（）不属于电信业务经营者、互联网信息服务提供者在提供服务的过程中收集、使用用户个人信息应当遵循的原则。A、合法原则B、正当原则C、自愿原则D、必要原则
个人理财规划旨在针对个人的财务状况和财务目标提供或设计相应的金融服务或产品计划，通常包括六个步骤。以下是关于理财规划师在搜集信息阶段的相关论述，正确的是（）。A、需要搜集的客观信息包括客户持有的证券清单、资产和负债清单、年度收支表及当前保险状况等B、需要搜集的主观信息包括客户及其配偶的期望、恐惧感、价值观、风险态度和非财务目标方面的信息，这些信息的重要性往往不亚于客观信息C、需要设法帮助客户克服防范心理，建立相互信任关系，或以书面合同形式规定保密责任，提高信任程度D、通过面对面的交流，充分听取意见并加以归纳总结，帮助客户及其配偶识别并明确理财目标和自身的风险承受能力
以下关于保护客户隐私的说法不正确的是：（）A、银行员工不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息B、出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私C、银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息D、银行员工应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供服务，可以将客户信息带至新机构，在介绍新机构的产品与服务后，由客户自行选择是否购买其产品或服务
信息使用者违反条例规定，侵犯个人信息主体权益，此类违法行为包括（）。A、未按照与个人信息主体约定的用途使用个人信息B、按照与个人信息主体约定的用途使用个人信息C、未经个人信息主体同意向第三方提供个人信息D、不得未经个人信息主体同意向第三方提供E、不得擅自扩大信息的使用范围和使用主体
单选题理财规划师为客户做退休养老规划的第一步是（）。A对信息进行分类B了解客户的退休养老需求C对客户个人信息的收集与整理D以上均不对