2022《基金管理》认证考试自测考题卷

我国《基金法》规定,由依法设立并取得基金托管资格的( )担任基金托管人。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.商业银行

D.证券公司


正确答案:C
[答案] C
[解析] 基金托管人,又称基金保管人,是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构,是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。


基金管理公司的督察长由( )提名。

A.总经理

B.董事会

C.独立董事

D.基金份额持有人大会


正确答案:A


基金管理公司的督察长由( )聘任。

A.总经理

B.董事会

C.独立董事

D.基金份额持有人大会


正确答案:B
2.B【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。


我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

A.基金发起人

B.基金管理公司

C.基金托管银行

D.基金投资者


正确答案:B


基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并应当经全体独立董事同意。

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.监事会


正确答案:B
B
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由董事会聘任,并对其负责。


 

证券投资组合管理特点主要表现在()。A.投资的分散性B.投资的集中性C.风险与收益的匹配性D.风险的最小化正确答案:AC

 

公司治理监管包括()。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易正确答案:ABCD

 

基金管理公司的主要活动有哪些 ?A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务正确答案:ABCD

 

动态资产配置策略的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬 。A.短期B.中期C.长期D.不确定正确答案:C

 

基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。A.股东会B.董事会C.董事长D.总经理正确答案:B

 

我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。A.基金发起人B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人正确答案:B

 

小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系正确答案:C

 

()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A.标准普尔指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.夏普指数正确答案:D8.根据组合管理者对()的不同看法,其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A.风险意识B.市场效率C.资金的拥有量D.投资业绩正确答案:B

 

()假设认为,当前的股票价格反映了全部信息的影响。A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场正确答案:A

 

( )消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后,在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。A.简单型B.指数型C.加强指数型D.以上都不对正确答案:A

 

在申请基金代销业务资格时,申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.5B.10C.15D.20正确答案:A

 

基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记公司正确答案:A

 

( )是组合管理的基本目标。A.消除风险B.分散风险C.最大化股东利益D.最大化投资收益正确答案:BD

 

套利定价理论的假设条件包括()。A.投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响C.投资者具有单一投资期D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会,并利用该机会进行套利正确答案:ABD

 

债券基金主要的投资风险包括()。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险正确答案:ABCD

 

后台管理系统应当符合以下规定( ) 。A.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B.具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息D.应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式,为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息正确答案:ABC


基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

A.证监会

B.董事会

C.总经理

D.股东会


正确答案:B
B
基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由董事会聘任,对董事会负责,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。


依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。

A.基金管理公司

B.投资管理公司

C.基金托管人

D.基金发起人


正确答案:A
A
依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。


关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是( )。

A.督察长由总经理提名、董事会聘任

B.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告


正确答案:AD
AD
公司设立督察长,对董事会负责;设立的监察稽核部门,对公司经理层负责。


基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并对其负责。

A.总经理

B.独立董事

C.董事会

D.股东会


正确答案:C


我国《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。 A.证券公司 B.商业银行 C.基金管理公司 D.基金托管公司


正确答案:C
熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节,P83。


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考题 《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。 A.基金管理公司 B.基金托管人 C.投资管理公司 D.基金发起人 正确答案:A熟悉基金管理公司的市场准入规定。见教材第四章第一节,P82。

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