2022年4月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选

在短期资本流动中,由国际贸易结算和国际贸易融资所引起的资金流动属于()

A.金融性资本流动

B.贸易性资本流动

C.保值性资本流动

D.投机性资本流动


参考答案:B


( )属于短期资本流动。

A.国际直接投资

B.保值性资金流动

C.套利性资金流动

D.贸易性资金流动

E.投机性资金流动


正确答案:BCDE


从短期来看,国际资本流动的方式包括()。

A.贸易资金流动

B.银行资金流动

C.保值性资本流动

D.投机性资本流动


参考答案:A、B、C、D


下列属于国际短期资金流动的是( )。

A.国际信贷
B.国际直接投资
C.投机性资金的流动
D.国际间接投资

答案:C
解析:


金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为( )?

A:投机性资金流动
B:保值性资金流动
C:盈利性资金流动
D:国际间接投资

答案:B
解析:
保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃,它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。


基金监管中,()是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为正确答案:B 参考解析:基金监管目标是指基金监管所要达到的目的和效果,是基金监管活动的出发点和价值归宿

 

现有研究普遍认为,()在场外金融衍生品交易市场的缺失,是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制正确答案:C 参考解析:现有研究普遍认为,中央交易对手机制在场外金融衍生品交易市场的缺失,是次贷危机发生的重要原因之一。

 

下列关于风险容忍度的说法,正确的是()。A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化正确答案:B 参考解析:风险偏好是战略性的,通常以定性描述为主;风险容忍度是风险偏好的具体体现,是对风险偏好的进一步量化和细化。风险偏好的设定通常从战略角度出发,采取“自上而下”的设定方法;而风险容忍度更接近于业务单元,与实际风险特征联系紧密,通常采用“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定。

 

下列关于金融期权主要风险的说法,错误的是()A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正正确答案:D 参考解析:Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系。Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。市场无风险利率与认购期权价值为正相关,与认沽期权为负相关。Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。

 

在()情况下,优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算B.公司经营不善,效率低下C.公司经营有方、盈利丰厚D.公司进入成熟期正确答案:C 参考解析:因为优先股股息率事先规定,所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减,而且一般也不再参与公司普通股的分红。当然,公司经营情况复杂多变,如果公司当年没有足够利润可以向优先股股东支付股息,优先股股东的当年的固定收益也就落空了。

 

1992年以前,我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是()。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.国务院金融稳定委员会正确答案:C 参考解析:第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段。1978年,中国人民银行总行从财政部独立划出,恢复了国家银行的地位。1984年1月1日,中国人民银行开始专门行使中央银行职能,负责对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管。

 

企业可以通过( )实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资正确答案:D 参考解析:企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股,也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。

 

在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会正确答案:C 参考解析:验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实;审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

 

股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征,这特征为股票的()。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性正确答案:B 参考解析:收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在于获取收益。

 

下列关于金融期权主要功能的说法,错误的是()。A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具C.金融期权通过协议形成期权价格D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益正确答案:C 参考解析:一般认为,金融期权具有以下四个基本功能:1.套期保值功能。2.价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中,通过集中竞价形成期权价格的功能。3.投机功能。金融期权市场上的投机者利用对未来价格走势的预期进行投机交易,预计价格上涨的投机者会买入看涨期权,预计价格下跌的投机者会买入看跌期权。4.套利功能。金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略,除了期权产品之间的套利策略,还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套利策略,受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐


国际长期资金流动主要包括( )。
①国际信贷
②国际直接投资
③国际间接投资
④贸易资金的流动

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

答案:A
解析:
考点:本题主要考查国际长期资金流动的内容。 国际长期资金流动,是指期限在1年以上的资金的跨国流动,包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。


期限在1年以上的资金的跨国流动是( )。

A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际长期资金流动
D.保值性资金的流动

答案:C
解析:
国际长期资金流动。国际长期资金流动,是指期限在1年以上的资金的跨国流动,包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。


以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是( )。

A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际直接投资
D.国际间接投资

答案:C
解析:
国际资金流动方式,主要包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。


(2019年)金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为( )

A.投机性资金流动
B.保值性资金流动
C.盈利性资金流动
D.国际间接投资

答案:B
解析:
保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃,它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。


金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是( )。

A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

答案:C
解析:
金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是保值性资金的流动。


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考题 单选题期限在1年以上的资金的跨国流动是()。A贸易资金的流动B套利性资金的流动C国际长期资金流动D保值性资金的流动正确答案: A解析: 国际长期资金流动,是指期限在1年以上的资金的跨国流动,包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。

考题 金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为(  )A. 投机性资金流动B. 保值性资金流动C. 盈利性资金流动D. 国际间接投资答案:B解析:保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃,它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。

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考题 单选题国际长期资金流动主要包括()。①国际信贷②国际直接投资③国际间接投资④贸易资金的流动A①②③B①②④C②③④D①③④正确答案: C解析: 国际长期资金流动,是指期限在1年以上的资金的跨国流动,包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。

考题 单选题国际短期资金流动的类型包括(  )。Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.同际间接投资Ⅲ.贸易资金流动Ⅳ.保值性资金流动AⅠ、ⅡBⅠ、ⅣCⅠ、ⅢDⅢ、Ⅳ正确答案: D解析: 国际短期资金流动,是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。