单选题案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分,各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。A主要负责人B部分负责人C主管领导D经办人

单选题
案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分,各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。
A

主要负责人

B

部分负责人

C

主管领导

D

经办人


参考解析

解析: 暂无解析

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银行保险机构要不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作( )责任。 A、主体B、直接C、间接D、管理

案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分,各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。A.主要负责人B.部分负责人C.主管领导D.经办人

各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。A.每年B.每半年C.每季度D.每月

银行业金融机构对案件风险排查工作负()。A.主要责任B.主体责任C.次要责任D.不承担责任

根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况,组织开展以()等为重点的案件风险排查。A、员工异常行为B、票据C、跨业合作D、信贷

银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括()。A、排查工作总体安排B、排查业务领域C、排查工作进展D、发现问题及原因分析

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况,确保整改和问责到位C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后,应对有关排查工作开展情况进行检查,并根据检查情况追究排查不尽职的责任。

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、根据排查内容,确定排查牵头部门C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

案件防控工作日常开展情况,主要包括以下哪些方面()A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B、风险自查自评和排查工作情况C、主动排查情况及成效D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。A、要害部门B、重点业务C、重要人员D、重要岗位

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。

各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作,()作为案件防控工作领导小组办公室。A、安全保卫部门B、法律合规部门C、风险管理部门D、办公室

案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分,各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。A、主要负责人B、部分负责人C、主管领导D、经办人

银行业金融机构对案件风险排查负主体责任,()承担本行案件风险排查的第一责任。A、董事长B、行长C、分管行长D、合规部门负责人

各级机构应当()向上级机构和统计监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。A、每月B、每季度C、每半年D、每年

单选题案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分,各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。A主要负责人B部分负责人C主管领导D经办人

多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()A制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B根据排查内容,确定排查牵头部门C审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

判断题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。A对B错

判断题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后,应对有关排查工作开展情况进行检查,并根据检查情况追究排查不尽职的责任。A对B错

多选题案件防控工作日常开展情况,主要包括以下哪些方面()A案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B风险自查自评和排查工作情况C主动排查情况及成效D发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

单选题银行业金融机构对案件风险排查负主体责任,()承担本行案件风险排查的第一责任。A董事长B行长C分管行长D合规部门负责人

单选题各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作,()作为案件防控工作领导小组办公室。A安全保卫部门B法律合规部门C风险管理部门D办公室

多选题银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括()。A排查工作总体安排B排查业务领域C排查工作进展D发现问题及原因分析

判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。A对B错

多选题中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。A要害部门B重点业务C重要人员D重要岗位

多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()A制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况,确保整改和问责到位C审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

单选题各级机构应当()向上级机构和统计监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。A每月B每季度C每半年D每年