对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()


相关考题:

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向( )报告。A.中国证券监督管理委员会B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C.证券交易所D.证券登记结算机构

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度

对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料. ( )

对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。( )此题为判断题(对,错)。

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。 ( )

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 ( )A.正确B.错误

证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向( )报告。 A.中国证券监督管理委员会 B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C.证券交易所 D.证券登记结算机构

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不 得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资 料。 ( )

我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 ( )

国务院证券监督管理机构由()组成。A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B:中国银行监督管理委员会及其派出机构C:中国证券监督管理委员会及其派出机构D:中国证券监督管理委员会和证券交易所

中国证券监督管理委员会及其派出机构必要时可指定具备相应资质的外部审计机构对商业银行执行信息科技审计或相关检查。 ( )

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监 管措施包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度C.信息披露 D.检查制度

( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

国务院证券监督管理机构由( )组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。()

中华人民共和国征信业的监督管理部门是()。A、中国人民银行及其派出机构B、中国银行业监督管理委员会及其派出机构C、中国证券业监督管理委员会及其派出机构

()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A、国务院证券监督管理机构B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

单选题()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A国务院证券监督管理机构B中国证券业协会C证券交易所D中国证券监督管理委员会及其派出机构

单选题营业部负责人的任职资格由()依法核准。A中国证券监督管理委员会B经中国证券监督管理委员会授权,可以由中国证券监督管理委员会派出机构C中国期货业协会D期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

单选题中华人民共和国征信业的监督管理部门是()。A中国人民银行及其派出机构B中国银行业监督管理委员会及其派出机构C中国证券业监督管理委员会及其派出机构

单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B控股股东、实际控制人所在地C期货公司所在地D任意

单选题()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国期货协会B期货交易所C中国证券监督管理委员会D中国证券监督管理委员会派出机构

多选题期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A董事B股东C经理层D监事

单选题( )依法对首席风险官进行监督管理。A期货公司B中国证券监督管理委员会C中国期货业协会D中国证券监督管理委员会及其派出机构

单选题()对私募基金业务活动实施监督管理。A证券交易所B中国证券投资基金业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D基金登记机构

单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正A①②④B①②③④C①③D①③④

多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会派出机构C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会

单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向()报告。A中国证券监督管理委员会相关派出机构B中国证券监督管理委员会C中国证券监督管理委员会或派出机构D中国期货业协会