尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受()制裁的,评定为高风险客户。A、我国国家机关B、联合国C、OFAC等国际、海外组织D、欧盟
尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受()制裁的,评定为高风险客户。
- A、我国国家机关
- B、联合国
- C、OFAC等国际、海外组织
- D、欧盟
相关考题:
金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书,能够证明授权人有权授权的文件C.授权人的有效身份证明文件D.代理人有效身份证明文件
办理NRA人民币账户业务时,对于账户资料证照文件中记载()个人证件信息与在账户业务受理过程中提供的身份证不一致的,应补充提供辅助身份证件,如香港居民身份证等。A、董事B、被授权董事C、账户有权签字人D、单位负责人E、被授权指定经办人
境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的,包括:(),评定为高风险客户。A、“禁止准入类”运营关注名单B、“有条件准入类”运营关注名单C、反恐融资黑名单D、反洗钱黑名单
多选题办理NRA人民币账户业务时,对于账户资料证照文件中记载()个人证件信息与在账户业务受理过程中提供的身份证不一致的,应补充提供辅助身份证件,如香港居民身份证等。A董事B被授权董事C账户有权签字人D单位负责人E被授权指定经办人
多选题根据民生银行对境外机构境内外汇账户(NRA)管理的要求,审核其开户时正确的理解是()A所有境外机构境内外汇账户(NRA)均不需经外汇局批准,可开立后备案B对境外机构境内外汇账户的“法定代表人”或“有权签字人,应注意从客户提供的《商业登记证》或《公司注册登记证》、机构组织大纲、公司章程、董事会决议等文件中确认其合法代表资格C客户账户名称,只能为中文,否则需由民生银行认可的翻译机构进行翻译DNRA账户的印鉴对财务专用章和企业公章的样式不作强制要求,可按惯例使用有权人签字替代
单选题境外机构申请基本账户变更时需提供()。A基本户开户许可证B查册资料C单位负责人、账户有权签字人有效身份证件D董事会决议抄本及签署决议的董事身份证明文件E以上都是