判断题如果不存在通过人事.财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。A对B错
判断题
如果不存在通过人事.财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。
A
对
B
错
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相关考题：
公司受益所有人的判断标准是直接或者间接拥有超过()公司股要或者表决权的自然人;通过人事、财务其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。 A.0.25B.0.35C.0.45D.0.55
保险公司应当定期对高级管理人员和员工进行风险管理理念、知识、流程以及控制方式等内容的培训,增强风险管理意识,同时将风险管理绩效与()相结合,培育和塑造良好的风险管理文化。 A、薪酬制度B、财务制度C、人事制度D、责任追究制度
下列哪些表述是错误的()。 A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:() A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
按照非自然人客户受益所有人身份识别规定,对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%(含本数)公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。按照以下标准依次判定:( ) A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人C.公司的高级管理人员D.间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算
控制人是指对某一机构实施控制的个人,并应按照标准依次判定以下哪项可优先判定为公司控制人() A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的个人B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人C.公司的高级管理人员D.公司职业经理人
如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人() 此题为判断题(对，错)。
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务③要求证券公司为其无偿提供服务④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④
非自然人受益所有人是指对（）客户（包括公司、合伙企业、信托义务机构、基金等）具有掌握控制权、可从该团体客户获取收益的自然人，例如直接或间接拥有超过25%股权或表决权的自然人，公司的高级管理人员等。A、团体B、团单C、个体D、个单
下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人（）A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；B、上市公司董事、监事及高级管理人员；C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
下列说法符合识别追溯非自然人客户受益所有人的判定标准是（）。A、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事，财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
多选题义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，，对哪些特定自然人，应当采取强化的身份识别措施？（）A外国政要B国际组织的高级管理人员C外国政要或国际组织高级管理人员的特定关系人D非自然人客户的受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员
多选题根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使（ ）职权。A检查公司的财务B进行投资建设项目总结评价工作C提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人D当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正E对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
多选题根据对非自然人客户的身份识别要求，对公司的受益所有人的判断标准依次是（）A直接或间接拥有超过25%的股权或表决权的自然人B通过人事、财务等其他方式对公司进行实际控制的自然人C公司的高级管理人员D公司的所有控股股东