单选题下列选项中不属于基金业协会职责的是( )。A组织基金从业人员的业务培训B监督、检查基金从业人员的执业行为C对基金的交易活动进行监管D依法办理非公开募集基金的登记、备案
单选题
下列选项中不属于基金业协会职责的是( )。
A
组织基金从业人员的业务培训
B
监督、检查基金从业人员的执业行为
C
对基金的交易活动进行监管
D
依法办理非公开募集基金的登记、备案
参考解析
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督,检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记,备案;⑧协会章程规定的其他职责。C项,基金投资行为的监管方应为证券交易所。
依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督,检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记,备案;⑧协会章程规定的其他职责。C项,基金投资行为的监管方应为证券交易所。
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以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是( )。 A.制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部B、中国证券业协会C、中国证券业协会基金公司会员部D、中国证监会各地证监局
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国基金业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局
2013年,()专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A、《证券投资基金管理办法》B、《证券投资基金法》C、《开放式证券投资基金办法》D、《证券法》
下列选项中,可以自行募集设立的私募基金的是()A、在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构B、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构C、已成为中国基金业协会会员的机构D、已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员
以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是()A、制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告C、指导和管理基金业协会的活动D、监督检查基金信息的披露情况
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单选题小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下列两人对中国证券投资基金业协会职责的说法,错误的是( )。A小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”B小李说,“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流,开展行业宣传”C小李说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D小王说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
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