以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。A.公司治理健全,内部控制有效B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚C.经营证券经纪业务已满5年D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。

A.公司治理健全,内部控制有效

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C.经营证券经纪业务已满5年

D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上


相关考题:

证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全,内部控制有效B:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

证券公司经营融资融券业务,应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全,内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

2010 年1 月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括( )。A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高D.最近一次证券公司分类评价为 A类

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。A.《证券公司监督管理条例》B.《融资融券交易风险揭示书》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

证券公司申请融资融券业务,应当具备的条件中,错误的是()。A:公司治理结构健全,内部控制有效B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价C:经营经纪业务已满3年D:客户资产安全、完整

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案B:证券公司治理结构健全,内部控制有效C:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》C:《融资融券交易风险揭示书》D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效;Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员;Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ