金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()A、信用B、地域C、业务D、行业

金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()

  • A、信用
  • B、地域
  • C、业务
  • D、行业

相关考题:

金融机构在评估客户反洗风险时,以下风险因素中哪项不是反洗法律规定的法定风险要素。() A、信用B、地域C、业务D、行业

以下哪项不是我司反洗钱内控制度:( )A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》

在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。 A.反洗钱合规风险B.反洗钱违法风险C.反洗钱跨国监管风险D.反洗钱管理风险

洗钱风险不包含以下哪项因素() A.洗钱威胁B.国家反洗钱缺陷C.行业反洗钱缺陷D.国际反洗钱监管

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:() A、客户的特点或者账户的属性B、信用等级C、地域D、业务E、行业

以下哪种说法是正确的?()A.《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责B.《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施C.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施,但对相关的管理与保障未作具体规定D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为

以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息

在客户洗钱风险评估中,客户地域风险子项需要考虑以下哪些要素?( )A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况C.国家(地区)的上游犯罪状况D.特殊的金融监管风险

中国人民银行与2013年1月5日实施的关于反洗钱的指引为()。A、《金融机构反洗钱指引》B、《金融机构客户分类管理指引》C、《金融机构恐怖融资风险评估指引》D、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息,分析评估其执行反洗钱法律制度的状况,根据评估结果采取相应的()、限期整改等监管措施的行为。A、行政处罚B、风险预警C、经济处罚D、风险评估

金融机构应根据反洗钱风险评估需要,确定各类信息的来源及其采集方法,下列属于信息来源渠道的是()。A、金融机构客户经理或柜面人员工作记录B、反洗钱交易监测记录C、涉及客户的风险提示D、权威媒体报道信息

金融机构可以通过以下哪些方式进行反洗钱宣传()A、金融机构可以通过员工与客户直接接触B、散发反洗钱宣传手册C、在开户申请材料或合同中增加洗钱风险提示条款

金融机构应依据()结果科学配置反洗钱资源,在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A、检查评估结果B、类型评估结果C、风险评估结果D、等级评估结果

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素?()A、客户的特点或者账户的属性B、客户是否为外国政要C、地域D、业务E、行业

以下哪项不是监管部门出台的反洗钱规章?()A、《金融机构反洗钱规定》B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》D、《电子银行反洗钱管理办法》

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑()或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。

单选题风险相当原则是指,证券公司应依据(  )科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A检查评估结果B风险评估结果C类型评估结果D等级评估结果

多选题金融机构可以通过以下哪些方式进行反洗钱宣传()A金融机构可以通过员工与客户直接接触B散发反洗钱宣传手册C在开户申请材料或合同中增加洗钱风险提示条款

单选题以下哪项不是我司反洗钱内控制度()A《反洗钱工作管理》B《客户风险等级划分标准管理办法》C《大额交易和可疑交易报告管理办法》D《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》

单选题中国人民银行与2013年1月5日实施的关于反洗钱的指引为()。A《金融机构反洗钱指引》B《金融机构客户分类管理指引》C《金融机构恐怖融资风险评估指引》D《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

多选题金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素()A客户的特点或者账户的属性B信用等级C地域D业务E行业

多选题金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素?()A客户的特点或者账户的属性B客户是否为外国政要C地域D业务E行业

单选题金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()A信用B地域C业务D行业

单选题金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?()。A金融机构所处地域洗钱风险B金融机构主要产品洗钱风险C金融机构所面临的洗钱风险D金融机构主要客户洗钱风险

单选题金融机构应依据()结果科学配置反洗钱资源,在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A检查评估结果B类型评估结果C风险评估结果D等级评估结果

填空题金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑()或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。

单选题金融机构应根据反洗钱风险评估需要,确定各类信息的来源及其采集方法,下列属于信息来源渠道的是()。A金融机构客户经理或柜面人员工作记录B反洗钱交易监测记录C涉及客户的风险提示D权威媒体报道信息