多选题以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中，正确的是（ ）。A合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数B合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平C合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平D合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
多选题
以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中，正确的是（ ）。
A
合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
B
合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平
C
合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平
D
合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
参考解析
解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
相关考题：
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B: 可由财务负责人担任C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D:证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. D: Ⅲ. Ⅳ
证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）A、公司高级管理人员B、公司合规负责人C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
单选题关于合规管理，下列说法正确的是（ ）。A合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
多选题以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（ ）。A另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
单选题下列说法不正确的是（ ）。A证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
多选题下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A合规负责人由董事担任B合规负责人向股东（大）会负责C合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务D合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
多选题以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是（ ）。A审议批准合规管理的基本制度B建立与合规负责人的直接沟通机制C建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D审议批准年度合规报告
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A合规部门对王某负责B合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
多选题下列关于合规负责人，说法正确的有（ ）。A证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，无须提前通知合规负责人B合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况C合规负责人认为必要时，可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担D合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料
单选题按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
多选题以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中，正确的是（ ）。A合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数B合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平C合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平D合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
单选题下列关于合规的说法不正确的是（ ）。A合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（ ）。A合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任B合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C合规负责人发现违法违规行为，只需向证监会报告即可D证券公司解聘合规负责人的，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构
多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
多选题下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（ ）。A对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（ ）。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（ ）。A合规部门对王某负责B合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人