多选题私人银行产品销售的风险合规管理要点包括()。A防范飞单风险B匹配销售C规范风险测评行为D第三方产品需签署代理风险声明书

多选题
私人银行产品销售的风险合规管理要点包括()。
A

防范飞单风险

B

匹配销售

C

规范风险测评行为

D

第三方产品需签署代理风险声明书


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按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。 A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

商业银行的合规风险管理流程不包括(  )。A.合规风险的识别B.合规风险的评估C.合规风险的应对D.合规风险的计量

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )

合规风险报告一般发生的情况不包括(  )。A.合规风险管理部门内部B.合规风险管理部门与客户之间C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间D.合规风险管理部门与银行高层之间

《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )

在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。A.负责监督银行的合规风险管理B.负责银行合规风险的有效管理C.审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括()。A.合规风险管理计划B.合规培训与教育制度C.合规政策D.合规管理部门的组织结构和资源E.合规风险识别和管理流程

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系的基本要素包括( )。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

汽车金融公司参照()执行合规工作。A、非银行机构合规风险管理指引B、商业银行合规风险管理指引C、政策性银行合规风险管理指引

私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理()。A、客户准入与退出B、产品研发与准入C、产品销售与服务D、顾问服务与增值服务

()负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。A、总行运营管理部B、总行风险管理部C、总行法律合规部D、总行私人银行部

私人银行增值服务的风险合规管理要点包括()。A、建立健全服务商评估监测机制,建立退出机制B、保障客户信息安全C、做好免责声明和风险提示D、妥善处理客户抱怨和投诉

私人银行客户活动的风险合规管理要点包括()。A、切实保障客户人身财产安全B、保障客户信息安全C、做好免责声明和风险提示D、使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素:()A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度

商业银行合规风险管理的目标不包括()。A、建立健全合规风险管理框架B、确保依法合规经营C、实现对合规风险的有效识别和管理D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险报告D、合规风险监控

商业银行合规管理的流程一般包括:()。A、合规风险应对B、客户风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控以及合规风险报告

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括()。A、合规风险管理计划B、合规培训与教育制度C、合规政策D、合规管理部门的组织结构和资源E、合规风险识别和管理流程

商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险识别和管理流程D、合规风险报告制度

多选题私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理()。A客户准入与退出B产品研发与准入C产品销售与服务D顾问服务与增值服务

多选题根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》,以下说法正确的是()。A私人银行分部设专职总经理的,私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告,同时报备总行私人银行部B由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的,私人银行分部向所在分行个人金融部报告,由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责,同时报备总行私人银行部C分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品,由私人银行分部向客户推介销售的,风险合规管理职责由所在分行承担D总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务,其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担,依据总、分部的具体工作分工,分别承担相应职责

单选题()负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。A总行运营管理部B总行风险管理部C总行法律合规部D总行私人银行部

多选题私人银行客户活动的风险合规管理要点包括()。A切实保障客户人身财产安全B保障客户信息安全C做好免责声明和风险提示D使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

单选题商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险识别和管理流程D合规风险报告制度

多选题商业银行合规管理的流程一般包括:()。A合规风险应对B客户风险识别C合规风险评估和测试D合规风险监控以及合规风险报告

多选题商业银行合规风险管理体系的基本要素包括()。A合规风险管理计划B合规培训与教育制度C合规政策D合规管理部门的组织结构和资源E合规风险识别和管理流程